Goods-finder.ru

Финансовый аналитик
0 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Правонарушения на рынке ценных бумаг

Тема 8. Основные типы правонарушений и юридическая ответственность на рынке ценных бумаг

Правонарушение на рынке ценных бумаг: понятие и признаки. Виды и составы правонарушений. Уголовно-правовые, административно-правовые, налогово-правовые, иные составы.

Мошенничество, хищение имущества, причинение имущественного ущерба другому лицу, взятка, подкуп с использованием ценных бумаг. Уклонение от оплаты ценных бумаг. Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг. Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации о ценных бумагах. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг. Воспрепятствование и ограничение прав владельцев ценных бумаг.

Нарушение правил хранения документов на рынке ценных бумаг. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг. Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами. Нарушение правил раскрытия информации. Воспрепятствование осуществлению прав по ценным бумагам. Использование служебной информации. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг. Незаконная выдача или обращение ценных бумаг. Нарушение валютного законодательства при операциях с ценными бумагами. Нарушение требований, установленных для профессиональных участников рынка ценных бумаг. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг. Незаконное использование наименования «инвестиционный фонд».

Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг: основания, виды, условия применения. Субъекты ответственности: физические и юридические лица, особенности применения к ним мер взыскания (наказания). Виновность субъекта. Обстоятельства, смягчающие или исключающие ответственность. Отягчающие обстоятельства. Профилактика правонарушений на рынке ценных бумаг.

Список литературы

Нормативные акты

1. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 года // Российская газета. 1993. 25 декабря.

2. Конвенция о защите прав инвестора (заключена в Москве 28 марта 1997 г.) // «Вестник ВАС РФ».1997. № 8.

3. Гражданский процессуальный Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 18.11.2002. № 46.

4. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 30.

5. Бюджетный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. № 31. Ст.3823.

6. Налоговый кодекс Российской Федерации. 1.ч // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. № 31. Ст. 3824.

7. Уголовный кодекс Российской Федерации. // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 5. Ст. 2954.

8. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. № 52 (1 ч.). Ст. 4921.

9. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. №1. Ст. 1; №30, Ст. 3029; №44. Ст. 4295.

10. Закон РФ от 9 октября 1992 г. № 3615-1 «О валютном регулировании и валютном контроле» // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 12 ноября 1992 г. № 45. Ст. 2542.

11. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 17. Ст. 1918.

12. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 28. Ст.3472.

13. Федеральный закон «Об исполнительном производстве» от 21.07.1997 № 119-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1997. № 30. Ст. 3591.

14. Федеральный закон от 23 июня 1999 г. № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 26. Ст. 3174.

15. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. № 33. Ст. 3430.

16. Федеральный закон от 4 марта 2002 г. № 23-ФЗ «О внесении изменения и дополнения в Уголовный кодекс Российской Федерации в части усиления уголовной ответственности за преступления на рынке ценных бумаг» // Российская газета. 2002. № 041.

17. Федеральный закон от 8 декабря 2003 г. № 162-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации» // Российская газета. № 3366 от 16 декабря 2003 г.

18. Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2006. № 31 (ч.1.). Ст. 3434.

Читать еще:  Организация сделок с ценными бумагами

19. Указ Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» // Российская газета. 2004. 12 марта.

20. Постановление Правительства Российской Федерации от 9.04.2004 № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» // Российская газета. 2004. 12 марта.

21. Постановление Правительства Российской Федерации от 4 ноября 2003 г. № 669 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2003. № 45. Ст. 4388.

22. Постановление Правительства РФ от 14 июля 2006 г. № 432 «О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках» // Система ГАРАНТ [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.garant.ru/.

23. Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 // Собрание законодательства Российской Федерации. 2004. № 27. Ст. 2780.

24. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 1 июня 2006 г. № 793-р. «Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации на 2006 – 2008 годы» // Информационно-аналитический бюллетень РИД. 2006. № 6(17).

25. Положение об Экспертном совете по защите конкуренции на рынке финансовых услуг при Федеральной антимонопольной службе // Сайт ФАС России [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.fas.gov.ru.

26. Приказ ФСФР России от 13.09.2005 № 05-35/пз-н «Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики». [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.fedcom.ru

27. Приказ ФСФР России от 08.12.2005 № 05-76/пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации о составе и структуре акционеров, а также об аффилированных лицах специализированного депозитария и управляющих компаний». [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.fedcom.ru

28. Приказ ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» // «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 23. от 04.06.2007.

29. Кодекс корпоративного поведения. Екатеринбург: Изд-во АМБ, 2002. 106 с.

Научная и учебная литература

1. Аболонин Г.О. Групповые иски. М.: Инфра-М, 2001. 256 с.

2. Алексеев С.С. Общая теория права. В 2 т. М., 1981–1982 Т. 2.

3. Арсеньев В. Д. Вопросы общей теории судебных доказательств в советском уголовном процессе. М., 1964.

4. Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве: учеб. пособие. М.: Центр ЮрИнфоР, 2007. Т.2.

5. Бельская Е.В., Каллистратова Р.Ф. К вопросу о понятии «правовая работа» // Правовая работа в условиях перестройки. М., 1989.

6. Братусь С.Н. Юридическая ответственность и законность. М., 1976.

7. Вершинин А.П. Электронный документ: правовая форма и доказательство в суде. М., 2000.

8. Гонгало Б. М. Учение об обеспечении обязательств. М.: Статут, 2002. 222 с.

9. Картын Л.А. Юридическая служба. Л., Лениздат. 1988. 160 с.

10. Овсянко Д.М. Административное право в схемах и определениях: учеб. пособие. М.: Юристъ, 2001.

11. Пугинский Б.И., Неверов О.Г. Правовая работа: учебник /под ред. проф. Б.И. Пугинского. М.: Зерцало-М, 2004. 168 с.

12. Рогатых Л.Ф. Квалификация преступлений, совершаемых в сфере обращения денег, ценных бумаг и платежных документов: учеб.-метод. материалы для слушателей ФПК / Санкт-Петербург юрид. ин-т Генеральной прокуратуры РФ. СПб., 2003. 72 с.

13. Хинкин П. Административная ответственность на рынке ценных бумаг // Государственный контроль за экономикой. М.: Юрист, 2000. С. 86–97.

14. Шадрин В.В. Основы бухгалтерского учета и судебно-бухгалтерской экспертизы: учеб. для юрид. вузов. М., 2000.

15. Шевченко Г.Н. Правовое регулирование ценных бумаг: учеб. пособие / 2-е изд., испр. и доп. М.: Статут, 2005. 254 с.

16. Афанасьев С.Ф. О некоторых аспектах воздействия решений Конституционного Суда РФ на исполнительное производство // Арбитражный и гражданский процесс. 2004. № 6. С. 9–10.

Читать еще:  Участники рынка ценных бумаг кратко

17. Вавулин Д.А. Административная ответственность за различные вида правонарушений в сфере рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2005 № 3. С. 53–63.

18. Закон «Об инсайдерской информации и манипулировании рынком» – повышение доверия к российскому финансовому рынку [Электронный ресурс] Режим доступа: //http://www.fcsm.ru/document.asp?ob_no=8665.

19. Измайлов А. Новеллы в уголовном законодательстве, связанные со злоупотреблениями на рынке ценных бумаг // Коллегия. 2002. № 6.

20. Каким быть Общему положению о юридическом отделе: обзор писем читателей // Хозяйство и право. 1986. №5.

21. Камынин И. В. Злоупотребление на рынке ценных бумаг // Законность. 2002. № 7. С. 6–10.

22. Клепецкий И.А. Документ как предмет подлога в уголовном праве // Государство и право. 1998. № 5.

23. Клепицкий И.А. Уголовно-правовая охрана инвестиций на рынке ценных бумаг // Законодательство. 2003. № 12. С. 59–64.

24. Лобов Р.О. Новый КоАП РФ и отдельные вопросы применения мер административной ответственности за нарушения законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг // Арбитражные споры. СПб., 2002. № 3 (19). С. 81–85.

25. Лопашенко Н.А. О тенденциях и прогнозах развития уголовного экономического законодательства // Российское уголовное право. 2005. С. 206–213.

26. Покачалова Е.В. К вопросу об ответственности за нарушения, связанные с оборотом государственных и муниципальных ценных бумаг // Финансовое право. 2003. № 3. С. 24– 27.

27. Спектор Е. И. Судебный прецедент как источник права // Журнал российского права. 2003. № 5. С. 86–96.

28. Ставило С.П. Генезис преступлений и преступности на рынке ценных бумаг // Сборник трудов Новороссийского филиала Краснодарской академии МВД России. М.: Компания Спутник+, 2004. Вып. 1. С. 63–70.

29. Трухин Н.В. Ответственность регистраторов как профессиональных участников рынка ценных бумаг за нарушение прав инвесторов // Проблемы юридической ответственности: история и современность: Ст. по итогам Всеросс. науч.-практ. конференции Тюмень: Изд-во ТюмГУ. 2004. Ч. 2. С. 146–149.

30. ФСФР направила в суд иски об аннулировании лицензий 21 НПФ и готовит еще ряд исков. [Электронный ресурс] Режим доступа: //http://www.pifinfo.ru/news/uid/16.html.

31. Черданцев А.Ф., Кожевников С. Н. О понятии и содержании юридической ответственности // Правоведение. 1976. №5. С.42.

32. Чукреев А.А. Добросовестность в системе принципов гражданского права // Журнал российского права. 2002. № 11. С. 100–104.

33. Чикулаев Р.В. К вопросу о совершенствовании правовой работы в организациях финансового рынка // Российский юридический журнал. 2009. № 6. С. 99–110.

Тема №10 Ответственность за нарушения законодательства на рынке ценных бумаг.

Понятие и виды ответственности за правонарушения в сфере обращения ценных бумаг. Правонарушения в сфере обращения ценных бумаг как основание привлечения к ответственности. Административные правонарушения на рынке ценных бумаг и ответственность за них. Материальная ответственность за правонарушения в сфере обращения ценных бумаг. Уголовная ответственность за правонарушения в сфере обращения ценных бумаг. Дисциплинарная ответственность, применяемая к профессиональным участникам РЦБ.

Методические рекомендации и основные положения, необходимые для усвоения темы.

Правовому регулированию рынка ценных бумаг на современном этапе присуще применение таких видов ответственности за правонарушения на РЦБ, как: возмещение убытков; применение штрафных санкций к субъектам хозяйствования;применение мер административной и уголовной ответственности к гражданам и должностным лицам субъектов хозяйственной деятельности;применение оперативно-хозяйственных санкций к правонарушителям. Основным видом ответственности на РЦБ традиционно является возмещение убытков. Например, основное действующее лицо рынка ценных бумаг — эмитент обязан в случае невыполнения условий предоплаты на ценные бумаги вернуть предоплатчикам по их требованию все полученные от них средства с оплатой про­центов за весь срок, возместить убытки, причиненные недостоверной информацией о ценных бумагах. Однако в современных условиях сложность доказывания убытков, непрофессиональные действия массового инвестора и прочие мотивы не способствуют успешной реализации этого вида ответственности вообще и его пре­вентивной функции в частности.

За нарушения настоящего законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством Российской Федерации.

Читать еще:  Региональные ценные бумаги

Вред, причиненный в результате нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

В настоящее время административная ответственность за различные виды правонарушений в области рынка ценных бумаг определяется положениями Кодекса РФ об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ. Таким образом, эмитентов ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, доверительных управляющих и др.), а также их должностных лиц могут привлекать к административной ответственности за различные виды нарушений в области рынка ценных бумаг только в соответствии с КоАП РФ. При этом нормы, устанавливающие составы правонарушений на рынке ценных бумаг и меры административной ответственности к нарушителям законодательства о ценных бумагах, приводятся в гл.15 КоАП РФ, где помимо этого установлены составы правонарушений и ответственность за их совершение в области финансов, налогов и сборов. Рассмотрим более подробно составы этих административных правонарушений и меры административного воздействия за их совершения.

В Уголовный кодекс РФ включены новые статьи: 185.2 «Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги», 185.3 «Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг» (под манипулированием понимаются действия, определенные законодательством о ценных бумагах) и 185.4 «Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг» (отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров, другие нарушения, связанные с проведением общего собрания акционеров, иные нарушения прав владельцев эмиссионных ценных бумаг или паев паевых инвестиционных фондов). Обязательным признаком указанных правонарушений является причинение крупного или особо крупного ущерба (более одного миллиона рублей или, соответственно, более двух миллионов пятисот тысяч рублей) либо извлечение дохода в крупном размере (более миллиона рублей).

За указанные правонарушения предусмотрены санкции в виде штрафа, лишения права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью, а также в виде лишения свободы, назначение которых зависит, в т.ч., от наличия отягчающих обстоятельств, определенных новыми статьями УК РФ. Так, например, за манипулирование ценами на рынке ценных бумаг с использованием средств массовой информации или Интернета может быть назначено наказание в виде лишения свободы на срок от пяти до семи лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

В статьи 185 и 185.1 УК РФ, устанавливающие уголовную ответственность за злоупотребления при эмиссии ценных бумаг, и за злостное уклонение от раскрытия или предоставление информации, определенной законодательством о ценных бумагах, внесены изменения, уточняющие составы этих преступлений.

Характерной чертой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является то, что порядок ее осуществления регламентируется не только законами и подзаконными актами, принимаемыми органами государственной власти. Немаловажную роль в установлении правил и стандартов поведения профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональные участники) играют такие субъекты рынка ценных бумаг, как саморегулируемые организации профессиональных участников и организаторы торговли на рынке ценных бумаг (фондовые биржи). Соблюдение правил и стандартов профессиональной деятельности, установленных во внутренних документах саморегулируемых организаций, организаторов торговли, обеспечивается возможностью применения к их нарушителям неблагоприятных мер, предусмотренных во внутренних документах указанных субъектов рынка ценных бумаг (штраф, приостановление допуска к торгам и др.). Очевидно, что такие меры являются разновидностью мер юридической ответственности.

Документы, предусматривающие меры ответственности членов СРО и участников торгов, чаще всего именуются дисциплинарными кодексами, кодексами мер дисциплинарного воздействия, например Дисциплинарный кодекс НАУФОР, Кодекс мер дисциплинарного воздействия ПАРТАД, Кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушениях ими правил организатора торговли, требований иных документов организатора торговли Некоммерческого партнерства и др. В тексте указанных кодексов используются понятия , , . Меры ответственности к профессиональным участникам применяют дисциплинарные комитеты и комиссии в пределах их компетенции, установленной СРО, организатором торговли.

Общие условия выбора системы дренажа: Система дренажа выбирается в зависимости от характера защищаемого.

Ссылка на основную публикацию
Adblock
detector